Monitoramento de consultas: o que é e qual sua importância?

Todos os anos a FIESP faz um levantamento para mensurar o nível de maturidade de compliance das empresas no Brasil. A pesquisa de 2019 mostrou que 85% dos entrevistados afirma que um dos maiores desafios da área é identificar, avaliar e monitorar os aspectos de compliance e regulatórios. Outros 63% afirmaram que não conhecem ou não aproveitam a tecnologia para apoiar …

Conheça e entenda as novas regras do KYC: CVM 617

No fim do ano passado, mais precisamente no dia 5 de dezembro, a Comissão de Valores Mobiliários (CVM) editou a instrução que institui um novo marco para a Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo (PLDFT) no mercado de valores imobiliários.  Conhecida como “CVM 617”, a instrução foi criada para revogar a anterior, 301. Mas por …

Dossiê reputacional: como ele contribui para práticas KYC?

Um dossiê reputacional é como uma investigação prévia antes de negociações importantes para que uma empresa previna e minimize riscos envolvidos na operação. Com ele, é possível retratar a vida de pessoas físicas e jurídicas, a fim de estabelecer um ciclo de relacionamento sólido e saudável com clientes que a organização deseja manter próximos. Quer …

Como a esteira de backoffice pode melhorar a gestão de cadastros

A equipe de cadastro é responsável pela validação de novas contas, mas precisa ter o apoio ideal para realizar suas tarefas. Com a transformação digital se tornando mandatória nas empresas, os serviços financeiros precisam estar preparados para o ambiente on-line. Nesse sentido, a esteira de backoffice ajuda a manter a organização dos cadastros. A abertura …

Como acelerar a validação cadastral durante a abertura de contas

O processo de abertura de contas é muito importante para efetivação de novos clientes. Como um dos primeiros contatos diretos com o serviço oferecido pela sua empresa, é preciso oferecer respostas rápidas. Por isso, acelerar a validação cadastral permite finalizar essa etapa mais rapidamente. Neste artigo, entenda como sua instituição pode fazer isso. Tradicionalmente, a …

De que forma um sistema de cadastro digital auxilia clientes premium?

Desde a abertura de uma nova conta, passando pelo processo de gestão de cadastro digital, a transformação digital é fundamental para que as empresas mantenham-se firmes no mercado e mostrar celeridade aos seus clientes. No entanto, com um cenário econômico cada vez mais competitivo, como fazer a diferença na hora de oferecer uma experiência para …

Como um sistema de cadastro pode ajudar o Relationship Management

Relationship Management (RM) é uma função muito importante de atendimento, principalmente para clientes com um perfil premium. É esse profissional que irá dar apoio, acompanhar as movimentações do cliente, informar sobre novos produtos e serviços, atualizar sobre as mudanças…Como principal contato do cliente com a empresa, o RM precisa estar munido de informações sobre seu …