Conheça e entenda as novas regras do KYC: CVM 617

No fim do ano passado, mais precisamente no dia 5 de dezembro, a Comissão de Valores Mobiliários (CVM) editou a instrução que institui um novo marco para a Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo (PLDFT) no mercado de valores imobiliários.  Conhecida como “CVM 617”, a instrução foi criada para revogar a anterior, 301. Mas por …

A importância da abordagem baseada em risco e KYC nas empresas

A abordagem baseada em risco é uma metodologia essencial para instituições reguladas que buscam dirimir risco de exposição da organização em aspectos legais, reputacionais e outros também relevantes. Implantar a prática conhecida como KYC, ou Know Your Customer, é algo básico em busca dessa proteção. E há ferramentas que servem de apoio nesse processo. Quer …

Dossiê reputacional: como ele contribui para práticas KYC?

Um dossiê reputacional é como uma investigação prévia antes de negociações importantes para que uma empresa previna e minimize riscos envolvidos na operação. Com ele, é possível retratar a vida de pessoas físicas e jurídicas, a fim de estabelecer um ciclo de relacionamento sólido e saudável com clientes que a organização deseja manter próximos. Quer …

Como acelerar a validação cadastral durante a abertura de contas

O processo de abertura de contas é muito importante para efetivação de novos clientes. Como um dos primeiros contatos diretos com o serviço oferecido pela sua empresa, é preciso oferecer respostas rápidas. Por isso, acelerar a validação cadastral permite finalizar essa etapa mais rapidamente. Neste artigo, entenda como sua instituição pode fazer isso. Tradicionalmente, a …

Enriquecimento de dados: fortaleça o relacionamento com o seu cliente!

Você já pensou qual papel o enriquecimento de dados desempenha para o seu negócio e para os seus clientes? No momento atual, a confiabilidade de informações sobre os clientes se torna ainda mais importante para diversas empresas. É essencial ter uma boa verificação e validação de dados para conhecer o seu cliente e melhorar a …

Compliance em PME: entenda melhor como superar os obstáculos

Atender normas técnicas que mudam com extrema rapidez, garantir a adequação às leis trabalhistas e ainda lidar com imposições regulatórias é algo desafiador até mesmo para as grandes corporações. E estar em conformidade com a lei e regulamentos, o que é conhecido como compliance, se torna especialmente difícil para pequenas e médias empresas (PMEs). Elas …

Covid-19 reforça importância da transformação digital. Entenda!

A entrevista recente de um porta-voz da Organização Mundial de Saúde ao jornal britânico The Telegraph causou apreensão sobre a possibilidade de cédulas de dinheiro carregarem e transmitirem o novo coronavírus, chamado Sars-Cov-2.  Ainda que tenha sido desmentido pela entidade qualquer anúncio desse tipo, o assunto fez com que o tema da transformação digital voltasse …

Quais são os impactos da possível prorrogação da LGPD?

A pandemia do Covid-19 vem trazendo inúmeras mudanças em diversos setores tanto no Brasil quanto no mundo. Os adiamentos, alterações e inclusões de eventos, leis ou decretos chegaram a afetar até a data de adequação à Lei Geral de Proteção de Dados (LGPD) no Brasil, que entraria em vigor no dia 14 de agosto deste …